Форма КНД 1114605 "Сообщение об открытии (закрытии) индивидуального инвестиционного счета"

В поле "ИНН" указывается идентификационный номер юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг.

В поле "КПП" указывается код причины постановки на учет юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг.

В случае если Сообщение заполняется организацией на физических лиц, открывающих или закрывающих индивидуальный инвестиционный счет в ее обособленном подразделении, в данном пункте указывается КПП по месту учета организации по месту нахождения ее обособленного подразделения.

В поле "Номер сообщения" указывается порядковый номер Сообщения, присваиваемый ему профессиональным участником рынка ценных бумаг в системе внутреннего учета.

В поле "Представляется в налоговый орган (код)" указывается четырехзначный код налогового органа, в котором профессиональный участник рынка ценных бумаг состоит на учете по месту своего нахождения (например: 5032, где 50 - код региона, 32 - код налогового органа).

В случае если Сообщение заполняется организацией на физических лиц, открывающих или закрывающих индивидуальный инвестиционный счет в ее обособленном подразделении, в данном пункте указывается код налогового органа, в котором профессиональный участник рынка ценных бумаг состоит на учете по месту своего нахождения.

В поле "Профессиональный участник рынка ценных бумаг" указывается сокращенное наименование (в случае отсутствия - полное наименование) организации, осуществляющей брокерскую деятельность (деятельность по доверительному управлению), согласно ее учредительным документам. Содержательная часть наименования (его аббревиатура или название, например: "ОКБ "Вымпел") располагается в начале строки.

В поле "Телефон" указывается контактный телефон профессионального участника рынка ценных бумаг. При отсутствии у профессионального участника рынка ценных бумаг контактного телефона данный реквизит не заполняется.

В поле "Номер корректировки" указывается номер корректирующего Сообщения в отношении конкретного физического лица.

При этом Сообщение, представленное в отношении этого же физического лица в связи с возникновением новых фактов заключения или прекращения (расторжения) с ним договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, считается первичным.

Если Сообщение представляется первично, в поле "Номер корректировки" указывается ноль.

При представлении корректирующего Сообщения в поле "Номер корректировки" указывается последовательный номер Сообщения, представленного в отношении этого же физического лица, по порядку от 1 до 998. При этом сведения, указанные в поле "Номер договора" корректирующего Сообщения, должны быть указаны в строгом соответствии (быть идентичными) сведениям, указанным в данном поле первичного Сообщения.

Поле "Номер договора" скорректировано быть не может. При необходимости внесения изменений в поле "Номер договора" Сообщение, содержащее неверные данные, должно быть аннулировано, после чего формируется новое Сообщение.

Для аннулирования ранее представленного Сообщения в поле "номер корректировки" указывается значение "999". Прочие поля Сообщения при этом подлежат заполнению в соответствии с ранее представленным Сообщением в отношении данного физического лица.

В поле "Индивидуальный инвестиционный счет" указывается признак:

• "1" - в случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг передает сведения об открытии индивидуального инвестиционного счета физического лица;
• "2" - в случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг передает сведения о закрытии индивидуального инвестиционного счета физического лица;
• "3" - в случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг передает сведения о закрытии индивидуального инвестиционного счета физического лица с переводом всех активов на другой индивидуальный инвестиционный счет того же физического лица.

В поле "Номер договора" указывается номер договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

В поле "Дата открытия/закрытия счета" указывается дата открытия или закрытия индивидуального инвестиционного счета.

В поле "Дата заключения/расторжения договора" указывается дата заключения/расторжения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.

В полях "Фамилия", "Имя", "Отчество" указываются соответственно фамилия, имя и отчество (здесь и далее отчество указывается при наличии) физического лица - налогоплательщика, заключившего договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, полностью, без сокращений, в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Для иностранных физических лиц допускается при написании использование букв латинского алфавита. Отчество может отсутствовать, если оно не указано в документе, удостоверяющем личность налогоплательщика.

В полях "Дата рождения" и "Место рождения" указываются соответствующие сведения в соответствии с записью в документе, удостоверяющем личность налогоплательщика.

В поле "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика - физического лица, который указан в документе, подтверждающем постановку данного физического лица на учет в налоговом органе Российской Федерации. При отсутствии у налогоплательщика ИНН данный реквизит не заполняется.

В отношении сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, указываются:

• код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со Справочником "Коды видов документа" согласно приложению N 1 к настоящему Порядку;
• серия и номер документа, кем выдан документ и дата его выдачи, заполняемые в соответствии с реквизитами документа, удостоверяющего личность физического лица.

В отношении сведений о месте жительства физического лица в соответствующих полях указывается полный адрес места жительства физического лица (почтовый индекс, код региона, район, город, населенный пункт, улица, номер дома, номер корпуса, номер квартиры) на основании записи в паспорте или документе, подтверждающем регистрацию по месту жительства (если указан не паспорт, а иной документ, удостоверяющий личность) физического лица.

Цифровой код региона указывается в соответствии со Справочником "Коды регионов" согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.

При отсутствии одного из элементов адреса в отведенном для этого элемента поле ставится прочерк.

В разделе "Достоверность и полноту сведений, указанных в настоящем Сообщении, подтверждаю" необходимые сведения заполняются в следующем порядке:

• а) если достоверность и полноту сведений подтверждает руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг, в поле, состоящем из одной ячейки, проставляется код 1; если достоверность и полноту сведений подтверждает уполномоченный представитель профессионального рынка ценных бумаг - код 2;
• б) если достоверность и полноту сведений подтверждает руководитель, в поле "фамилия, имя, отчество" указываются фамилия, имя и отчество руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, подписавшего Сообщение, а в месте, отведенном для подписи, проставляется его личная подпись, а также дата подписания Сообщения;
• в) если достоверность и полноту сведений подтверждает уполномоченный представитель профессионального участника рынка ценных бумаг - организация, то в поле "фамилия, имя, отчество" указываются фамилия, имя, отчество руководителя организации - представителя в соответствии с учредительными документами, проставляется подпись уполномоченного лица, а также дата подписания Сообщения;
• г) если достоверность и полноту сведений подтверждает уполномоченный представитель профессионального участника рынка ценных бумаг - физическое лицо, то в поле "фамилия, имя, отчество" указываются фамилия, имя, отчество представителя в соответствии с документом, удостоверяющим личность, проставляется личная подпись представителя, а также дата подписания Сообщения;
• д) в поле "Наименование документа, подтверждающего полномочия представителя" указываются наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя профессионального участника рынка ценных бумаг.